產(chǎn)品公告
金鼎證券投資基金終止上市公告
發(fā)布時(shí)間：2007-04-05 00:00
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《金鼎證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2004年修訂）》、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)金鼎證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2007]88號(hào)）和《金鼎證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議公告》等有關(guān)規(guī)定，金鼎證券投資基金（以下簡稱“基金金鼎”）基金管理人國泰基金管理有限公司向上海證券交易所申請(qǐng)?zhí)崆敖K止基金金鼎的上市交易，并獲得上海證券交易所《關(guān)于終止金鼎證券投資基金上市的決定》（上證債字[2007]22號(hào)）同意。現(xiàn)將基金終止上市相關(guān)內(nèi)容公告如下：
一、終止上市基金的基本信息
基金簡稱：基金金鼎
交易代碼：500021
基金類型：契約型封閉式基金
終止上市日：2007年4月11日
終止上市權(quán)利登記日：2007年4月10日，即在2007年4月10日下午上海證券交易所交易結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的本基金全體基金份額持有人享有基金金鼎終止上市后的相關(guān)權(quán)利。
二、有關(guān)基金終止上市決定的主要內(nèi)容
基金金鼎于2007年3月9日以現(xiàn)場方式在北京召開持有人大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)于金鼎證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項(xiàng)的議案》，基金管理人于2007年3月12日發(fā)布了《關(guān)于金鼎證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果的公告》，并向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)持有人大會(huì)決議生效。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2007]88號(hào)文件核準(zhǔn)，基金管理人于2007年4月2日發(fā)布了《金鼎證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議生效公告》，并向上海證券交易所申請(qǐng)?zhí)崆敖K止基金金鼎的上市交易，獲得上海證券交易所上證債字[2007]22號(hào)文件同意。
三、基金終止上市后續(xù)事項(xiàng)說明
（一）修訂后的基金合同生效
自基金金鼎終止上市之日起，基金名稱變更為國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金（以下簡稱“國泰金鼎精選基金”），由《金鼎證券投資基金基金合同》修訂而成的《國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金基金合同》生效，基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以《國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金基金合同》為準(zhǔn)。
基金終止上市后開始辦理集中申購，暫不開放贖回，集中申購期間暫不開通基金場內(nèi)集中申購， 場外集中申購代碼為“519021”。在集中申購結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)，基金份額持有人可通過“上證基金通”等渠道辦理國泰金鼎精選基金基金份額的日常申購贖回業(yè)務(wù)，基金代碼為“519021”，簡稱“金鼎價(jià)值”。開始辦理集中申購和日常申購贖回業(yè)務(wù)的時(shí)間將另行公告。
（二）基金份額變更登記
1、原基金金鼎份額持有人指定交易在可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司的，基金份額由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱“中國結(jié)算上海證券結(jié)算系統(tǒng)”）統(tǒng)一變更登記至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱“中國結(jié)算TA系統(tǒng)”），國泰金鼎精選基金開放申購贖回后，持有人可通過“上證基金通”辦理基金份額的申購贖回業(yè)務(wù)。
2、原基金金鼎份額持有人未辦理指定交易或指定交易在不可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司的，基金管理人在中國結(jié)算TA系統(tǒng)開設(shè)國泰金鼎精選基金臨時(shí)賬戶（以下簡稱“臨時(shí)賬戶”），用于歸集該部分基金份額。
3、未辦理指定交易或指定交易在不可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司的基金份額持有人需用持有原基金金鼎的證券賬戶，在中國建設(shè)銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)、代銷證券公司或基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開放式基金賬戶的注冊(cè)，并向基金管理人提供相關(guān)信息，基金管理人核對(duì)無誤后報(bào)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司據(jù)此將相應(yīng)的基金份額從臨時(shí)賬戶轉(zhuǎn)登記至持有人辦理開放式基金賬戶注冊(cè)的相關(guān)機(jī)構(gòu)。此后，持有人可通過相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理基金份額的申購贖回業(yè)務(wù)。
4、注意事項(xiàng)
（1）基金終止上市交易后，基金開放贖回之前，一般情況下，持有人無法進(jìn)行基金交易，也無法辦理基金贖回，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）對(duì)于未辦理指定交易或指定交易在不可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司的基金份額持有人，可在基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司。否則，基金開放申購、贖回后，上述基金份額持有人將無法通過“上證基金通”辦理基金份額的申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)，由此帶來的投資者辦理基金業(yè)務(wù)的不便，敬請(qǐng)注意。為了保證基金金鼎份額持人有充足的時(shí)間辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易，國泰金鼎價(jià)值精選基金集中申購結(jié)束后原基金金鼎再做技術(shù)摘牌。
（3）對(duì)于已經(jīng)辦理司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等限制轉(zhuǎn)移措施的基金份額，有關(guān)登記機(jī)構(gòu)及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定辦理該限制措施的轉(zhuǎn)移手續(xù)。
四、可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)
（一）可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司
國泰君安證券公司、中信建投證券公司、國信證券公司、招商證券公司、廣發(fā)證券公司、中信證券公司、銀河證券公司、海通證券公司、聯(lián)合證券公司、申銀萬國證券公司、興業(yè)證券公司、長江證券公司、西南證券公司、金通證券公司、湘財(cái)證券公司、萬聯(lián)證券公司、民生證券公司、國元證券公司、渤海證券公司、華泰證券公司、山西證券公司、中信萬通證券公司、東吳證券公司、東方證券公司、天和證券公司、長城證券公司、光大證券公司、廣州證券公司、東北證券公司、南京證券公司、上海證券公司、新時(shí)代證券公司、大同證券公司、國聯(lián)證券公司、金信證券公司、平安證券公司、華安證券公司、國海證券公司、財(cái)富證券公司、東莞證券公司、中原證券公司、國都證券公司、東海證券公司、中銀國際證券公司、恒泰證券公司、國盛證券公司、華西證券公司、宏源證券公司、齊魯證券公司、世紀(jì)證券公司、第一創(chuàng)業(yè)證券公司、江南證券公司、泰陽證券公司、德邦證券公司、西部證券公司、信泰證券公司、廣發(fā)華福證券公司、財(cái)通證券公司。
（二）中國建設(shè)銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)
在除西藏以外的全國各省、自治區(qū)、直轄市（港澳臺(tái)除外）的近14000多個(gè)中國建設(shè)銀行的指定網(wǎng)點(diǎn)均接受辦理業(yè)務(wù)，投資者可以撥打中國建設(shè)銀行客戶服務(wù)電話95533，或者訪問其網(wǎng)址（www.ccb.com），或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話；
（三）基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)
國泰基金管理有限公司在上海、北京設(shè)有理財(cái)中心：
1、國泰基金上海理財(cái)中心
地址：上海市延安東路700號(hào)港泰廣場23樓
電話：021－23060330
傳真：021－23070372
2、國泰基金北京理財(cái)中心
地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街1號(hào)友誼賓館貴賓樓1層
電話：010－68498575； 010--68498552
傳真：010－68498182
五、投資者欲了解詳細(xì)情況，可登陸本公司網(wǎng)站（m.fayebrowne.com.cn）或者撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-8688）垂詢相關(guān)事宜。
特此公告
國泰基金管理有限公司
二○○七年四月五日
