產品公告
金盛證券投資基金終止上市公告
發布時間：2009-10-13 00:00
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《金盛證券投資基金基金合同》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》、中國證監會《關于核準金盛證券投資基金基金份額持有人大會有關轉換基金運作方式決議的批復》（證監許可［2009］925號）等有關規定，金盛證券投資基金（以下簡稱“國泰金盛封閉”）的基金管理人國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）已向深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）申請提前終止國泰金盛封閉的上市交易，并獲得深交所《關于同意金盛證券投資基金終止上市的批復》（深證復［2009］35號）同意。現將基金終止上市相關內容公告如下：
一、終止上市基金的基本信息
基金簡稱：國泰金盛封閉
場內簡稱：基金金盛
交易代碼：184703
基金類型：契約型封閉式基金
終止上市日：2009年10月19日
終止上市權利登記日：2009年10月16日，即在2009年10月16日下午深交所交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）登記在冊的全體國泰金盛封閉基金份額持有人享有國泰金盛封閉終止上市后的相關權利。
二、有關本基金終止上市決定的主要內容
國泰金盛封閉自2009年7月21日0時起至2009年8月20日17時止以通訊方式召開基金份額持有人大會，會議審議通過了《關于金盛證券投資基金轉型有關事項的議案》，本基金管理人于2009年8月22日發布了《關于金盛證券投資基金基金份額持有人大會表決結果的公告》，并向中國證監會申請持有人大會決議生效。經中國證監會《關于核準金盛證券投資基金基金份額持有人大會有關轉換基金運作方式決議的批復》（證監許可［2009］925號）核準，本基金管理人于2009年9月16日發布了《金盛證券投資基金基金份額持有人大會決議生效公告》，并向深交所申請提前終止國泰金盛封閉的上市交易，獲得深交所《關于同意金盛證券投資基金終止上市的批復》（深證復［2009］35號）同意。
三、國泰金盛封閉終止上市后續事項說明
（一）基金合同修改
1、自國泰金盛封閉終止上市之日起，基金名稱更改為“國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）”，基金簡稱為“國泰中小盤成長股票（LOF）”，《金盛證券投資基金基金合同》修訂為《國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）基金合同》，原《金盛證券投資基金基金合同》失效，《國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）基金合同》于同一日生效。自該日起，基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利義務關系以《國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）基金合同》為準。
2、自國泰金盛封閉終止上市之日起，國泰金盛封閉轉型成為上市契約型開放式基金。在集中申購期，投資人可以通過深交所LOF平臺辦理國泰中小盤成長股票（LOF）的集中申購業務，在國泰中小盤成長股票（LOF）開放申購贖回并上市后亦可通過深交所LOF平臺辦理國泰中小盤成長股票（LOF）份額的日常申購、贖回及二級市場交易業務。
（二）基金份額的變更登記與申購贖回
1、國泰金盛封閉終止上市之后，原國泰金盛封閉基金份額仍然登記在中國結算深圳分公司證券登記結算系統。在國泰中小盤成長股票（LOF）開放申購贖回并上市后，投資人可通過深交所LOF平臺辦理國泰中小盤成長股票（LOF）份額的買賣和申購贖回業務。
2、投資人辦理場內申購贖回必須通過具有基金代銷業務資格且具有場內基金申購贖回資格的深交所會員單位辦理。原國泰金盛封閉基金份額托管在沒有深交所場內基金申購贖回資格的證券公司交易單元的，只能進行國泰中小盤成長股票（LOF）份額的交易，不能辦理國泰中小盤成長股票（LOF）份額的贖回。投資人可以把國泰中小盤成長股票（LOF）份額轉托管至可辦理深交所場內基金申購贖回業務的證券公司交易單元上，或者轉托管至投資人辦理開放式基金賬戶注冊的場外代銷機構，然后辦理國泰中小盤成長股票（LOF）份額的贖回。
（三）注意事項
1、國泰金盛封閉終止上市交易后至國泰中小盤成長股票（LOF）基金開放贖回并上市前，投資人無法通過深交所和中國結算深圳分公司證券登記結算系統進行基金交易，也無法通過中國結算TA系統辦理基金贖回，存在一定的流動性風險。
2、對于已經辦理司法凍結、質押登記等限制轉移措施的國泰金盛封閉基金份額，有關登記機構及證券經營機構應依照有關規定辦理該限制措施的轉移手續。
（四）國泰金盛封閉轉型之后的名稱與代碼使用情況說明
1、自國泰金盛封閉終止上市之日起，基金名稱變更為：“國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）”，基金代碼為“160211”。但在國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）集中申購期結束后的第五個工作日前，原國泰金盛封閉基金份額在深交所系統和中國結算深圳分公司證券登記結算系統中仍使用原名稱及代碼，簡稱為“國泰金盛封閉”，場內簡稱為“基金金盛”，代碼為“184703”。國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）集中申購期結束后的第五個工作日起，原國泰金盛封閉名稱變更為：“國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）”，簡稱為“國泰中小盤成長股票（LOF）”，場內簡稱為“國泰小盤”，代碼為“160211”。
2、國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）集中申購期間、開放日常申購贖回期間及上市后，投資者均使用新名稱與代碼辦理集中申購、日常申購、贖回及交易等業務。
四、相關服務機構
（一）基金管理人
名稱：國泰基金管理有限公司
住所：上海市世紀大道100號上海環球金融中心39樓
法定代表人：陳勇勝
聯系人：客戶服務中心
電話：400-888-8688；021-38569000
傳真：021-38561800
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
聯系人：客戶服務中心
電話：95533
傳真：010-66275654
（三）基金份額發售機構
具體名單詳見本基金管理人于基金終止上市后發布的《國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）招募說明書》和《國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）集中申購期基金份額發售公告》，關于可辦理深交所場內基金申購贖回業務的證券公司的最新名單可于深交所網站（http://www.szse.cn）查詢。
五、投資者欲了解詳細情況，可登錄本基金管理人網站（m.fayebrowne.com.cn）或者撥打本公司的客戶服務電話（400-888-8688或021-38569000）咨詢相關事宜。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二ＯＯ九年十月十三日
